Dezenas de comerciantes forex foram presos.
47 cobrado em ataques a supostas empresas de comércio ilegal de moeda.
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NOVA YORK, 19 de novembro & # 160; & # 8212; Autoridades federais anunciaram acusações na quarta-feira contra 47 pessoas em uma ampla operação contra fraudes no mercado de câmbio que, segundo autoridades, consumiram milhões de grandes bancos e pequenos investidores.
A maioria dos banqueiros, corretores e corretores foram apanhados em surtos na terça-feira e no começo da quarta-feira, no que os agentes da lei chamaram de sua maior infiltração nos mercados de câmbio.
As acusações do principal acusaram os operadores de câmbio em alguns bancos de fazer operações fraudulentas destinadas a perder dinheiro - depois de receber propinas em dinheiro de co-conspiradores que ganharam dinheiro com os negócios.
Um agente secreto do FBI descobriu 123 transações fraudulentas totalizando US $ 650 mil em apenas alguns meses, disseram as autoridades - mas alertou que uma fraude semelhante foi provavelmente realizada por décadas no mercado descentralizado e regulado de forma frouxa.
Operadores de câmbio do J. P. Morgan Chase e do UBS Warburg, dois dos bancos de investimento mais proeminentes do país, estavam entre os presos.
Também foram detidos, segundo as autoridades, os operadores das chamadas “salas das caldeiras”, que persuadiram investidores individuais a lhes dar dinheiro pelo que representavam como investimentos em moeda corrente - e simplesmente roubaram o dinheiro.
Mais de 1.000 investidores individuais foram enganados em dezenas de milhões de dólares quando foram convencidos a colocar seu dinheiro em operações com “nomes de aparência extravagante”, disse James Comey, procurador-geral de Manhattan, aos repórteres.
"Há muitos tubarões naquela água", disse Comey. "Nós, policiais, sugerimos uma reflexão cuidadosa da praia antes de você entrar."
Autoridades enfatizaram que, embora a alegada fraude seja generalizada, ela constitui apenas uma fração do mercado de trilhões de dólares por dia em moeda estrangeira. Eles disseram que nenhum banco foi envolvido na fraude.
O mercado de câmbio não possui sedes centrais, operando 24 horas por dia como uma rede mundial de operadores conectados por telefones e computadores. Em 2001, cerca de US $ 1,2 trilhão foram negociados diariamente, com os bancos realizando a maior parte dos negócios. Corretores de moeda também desempenham um papel, atuando como intermediários entre os bancos.
As acusações anunciadas na quarta-feira resultaram de uma investigação de 18 meses que se espalhou para seis estados: Nova York, Nova Jersey, Connecticut, Flórida, Tennessee e Colorado.
As acusações apresentadas contra os 47 acusados incluíam fraude bancária, fraude por correspondência, fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários e lavagem de dinheiro. Não houve nenhuma palavra imediata sobre quando eles apareceriam no tribunal.
As autoridades federais disseram que 40 dos 47 foram presos na terça-feira e no começo da quarta-feira, dois foram presos anteriormente e o restante deve ser preso mais tarde.
Entre os presos estava Stephen E. Moore, que anteriormente serviu no comitê de câmbio do Federal Reserve Bank, disseram os promotores. Um advogado de Moore não pôde ser encontrado imediatamente.
Em uma incursão, várias pessoas foram presas no World Financial Center, na baixa Manhattan, enquanto se reuniam para beber antes de fazer uma viagem planejada para jogar em Atlantic City, N. J., segundo autoridades.
Vários dos operadores disseram ao agente secreto do FBI que eles "não temem", porque acreditam que as autoridades nunca chegarão perto o suficiente para impedi-los, disse Pasquale D'Amuro, diretor do escritório do FBI em Nova York.
© 2012 Associated Press. Todos os direitos reservados. Este material não pode ser publicado, transmitido, reescrito ou redistribuído.
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Como o escândalo forex aconteceu.
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O mercado cambial, ou forex, é um local de comércio virtual onde os revendedores compram e vendem moedas.
As ofertas a preço de hoje são chamadas de mercado "spot" e as apostas também podem ser feitas em taxas de câmbio a termo.
No total, US $ 5,3 trilhões (£ 3,3 trilhões) foram negociados por dia nos mercados cambiais em 2013, de acordo com o Bank for International Settlements.
Para colocar isso em contexto, isso é pouco mais do que o dobro da produção econômica anual do Reino Unido, que foi de US $ 2,52 trilhões em 2013, segundo o Banco Mundial.
Por que isso é tão grande?
O comércio de moedas começou como uma forma de as empresas e indivíduos trocarem dinheiro por viagens e comércio no exterior. Esta era uma indústria de serviços real impulsionada pelo nível subjacente do comércio mundial.
Oportunidades de especulação foram limitadas pelo acordo de Bretton Woods em 1944 para fixar as taxas de câmbio ao preço do ouro. No início dos anos 1970, esse acordo quebrou, as taxas de câmbio começaram a flutuar mais amplamente e a globalização criou uma demanda mais subjacente por divisas estrangeiras.
As instituições financeiras viram uma nova oportunidade de ganhar dinheiro com o aumento do tamanho e da volatilidade do mercado forex. Hoje, apenas uma fração do comércio de moedas está diretamente relacionada ao propósito original de facilitar o comércio transfronteiriço: o resto é especulativo.
Como funciona?
Não há mercado forex físico e quase todas as transações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores.
Os revendedores exibem os preços pelos quais estão preparados para comprar e vender moedas: os usuários fazem pedidos com o clique de um mouse.
Os preços mudam de acordo com a oferta e a demanda. Por exemplo, se o dólar dos EUA é mais popular que o euro a qualquer momento, o dólar se fortalecerá contra o euro e vice-versa.
Os preços estão mudando constantemente segundo a segundo conforme as moedas respondem ao fluxo de mudança das notícias econômicas.
Cerca de 40% do comércio mundial passa por salas de negociação em Londres.
Qual é a correção?
Os preços no mercado forex mudam tão rapidamente que é difícil estabelecer a taxa atual para determinadas moedas a qualquer momento. Para ajudar as empresas e investidores a valorizar seus ativos e passivos multi-moeda, é realizada uma correção diária da taxa de câmbio.
Até recentemente, isso se baseava em transações em moeda real que aconteciam em uma janela 30 segundos antes e 30 segundos depois das 16:00, horário de Londres. A WM-Reuters então calculou as taxas fixadas com base nessas transações observadas, que formam os benchmarks para aquele dia.
A probidade desta informação pública é muito importante, pois é a peg da qual muitos outros mercados financeiros dependem.
Como foi consertado o conserto?
Como a correção foi baseada em transações reais durante um curto período de tempo, o potencial existia para que os participantes do mercado se reunissem e fizessem pedidos durante a janela de 60 segundos.
Se fossem grandes o suficiente, poderiam afetar o cálculo do benchmark e criar oportunidades de lucro para suas empresas.
Em novembro passado, os reguladores disseram que alguns traders em cinco dos maiores bancos vinham fazendo isso há vários anos. Eles concluíram que através de salas de bate-papo online com nomes exóticos como The Bandits Club, The Cartel e The Mafia, os comerciantes conspiraram para colocar ordens agressivas de "comprar" ou "vender" - conhecidas no negócio como "batendo o mais perto" - para distorcer a correção.
Não deveria ter sido detectado mais cedo?
Isso aparentemente acontecia há vários anos. De forma embaraçosa para os gerentes que deveriam estar no comando dos comerciantes, movimentos de preços suspeitos foram destacados pela primeira vez por um denunciante.
Pistas que estavam disponíveis para pessoas de fora deveriam ter sido coletadas internamente há muito tempo, mas a principal responsabilidade é daqueles que participaram diretamente.
A prática parece ter sido tão comum entre os comerciantes influentes que a frase que Warren Buffett descreveu como as cinco palavras mais perigosas nos negócios, "todo mundo está fazendo isso", vem à mente.
Alguma ação foi tomada desde então?
O Conselho de Estabilidade Financeira, um cão de guarda que aconselha os ministros das finanças do G20, criou uma força-tarefa para recomendar reformas do mercado forex. Como resultado, a janela na qual a correção diária de quatro horas é calculada foi estendida de um minuto a cinco minutos. Isso dificulta a manipulação.
Além da correção de cinco minutos, o coordenador dos bancos centrais - o Bank for International Settlements - está tentando fazer com que todos os bancos concordem com um código unificado de conduta, mas isso ainda não foi resolvido.
Houve uma falha regulatória?
Ironicamente, o mercado forex foi considerado pelos reguladores grandes demais para serem manipulados e tem sido amplamente não regulamentado. No entanto, houve alguns sinais de alerta que nem tudo estava bem.
Ata de uma reunião de concessionários no Banco da Inglaterra em 2006 parece sugerir que a possibilidade de manipulação de mercado foi discutida na frente de funcionários, mas o Banco da Inglaterra nega essa interpretação. Nove anos depois, liderou os reguladores globais na limpeza do mercado forex - e não antes do tempo, dirão os críticos.
Esses escândalos podem ser evitados?
Fraudes institucionais do tipo que vimos nos escândalos Libor e forex provavelmente desaparecerão por um tempo.
Negociantes individuais viram colegas saírem do pregão para enfrentar questionamentos.
Os gerentes finalmente entenderam a necessidade de escrutínio linha por linha, escrivaninha-por-escrivaninha.
Os reguladores agora sabem que a regulamentação de toque leve foi um convite à indústria de serviços financeiros para violar as regras e eles responderam com uma supervisão mais intrusiva e fortes impedimentos.
Neste contexto, seria surpreendente se a má prática sistêmica continuasse no futuro imediato. Mas não há espaço para complacência em um setor onde as memórias corporativas são curtas e as recompensas por vencer o mercado são ótimas.
Philip Augar é um ex-banqueiro de investimentos e autor de vários livros sobre a cidade.
Escândalo Forex: como fraudar o mercado.
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O mercado de câmbio não é fácil de manipular.
Mas ainda é possível para os comerciantes mudar o valor de uma moeda para obter lucro.
Como é um mercado de 24 horas, não é fácil ver quanto vale o mercado em um determinado dia.
As instituições acham útil tirar uma foto de quanto está sendo comprado e vendido. Até fevereiro, isso acontecia todos os dias nos 30 segundos antes e depois das 16:00 em Londres, e o resultado é conhecido como a correção das 16h, ou apenas a correção.
Desde que essas violações vieram à luz, a janela foi alterada para cinco minutos para dificultar a manipulação.
A correção é muito importante, já que é a indexação da qual muitos outros mercados financeiros dependem.
Então, como você faz os preços das moedas mudarem da maneira que você quer?
Os comerciantes podem afetar os preços de mercado enviando uma corrida de pedidos durante a janela quando a correção é definida.
Isso pode distorcer a impressão do mercado de oferta e demanda, mudando assim o preço.
Pode ser onde os comerciantes obtêm informações confidenciais sobre algo que está prestes a acontecer e podem alterar os preços. Por exemplo, alguns traders compartilhavam informações internas sobre os pedidos e posições de negociação de seus clientes.
Os comerciantes poderiam então colocar suas próprias ordens ou vendas, a fim de lucrar com o movimento subsequente dos preços.
Isso pode se relacionar com a correção das 4 da tarde, com um operador fazendo uma troca antes das 4 da tarde porque ele sabe que algo acontecerá por volta das 4 da tarde.
É mais fácil mover os preços se vários participantes do mercado trabalharem juntos.
Ao concordar em fazer pedidos em um determinado momento ou compartilhar informações confidenciais, é possível mover os preços de forma mais acentuada.
Isso poderia resultar em comerciantes fazendo mais lucros.
O conluio pode ser "ativo", com os traders falando uns com os outros ao telefone ou em salas de bate-papo na internet. Também pode ser "implícito", onde os operadores não precisam falar uns com os outros, mas ainda estão cientes do que outras pessoas no mercado estão planejando fazer.
'Hooray bom trabalho em equipe'
Em novembro passado, a agência financeira do Reino Unido, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA), deu alguns exemplos de como os operadores dos bancos chamavam a si mesmos de nomes como "os jogadores", "os 3 mosqueteiros", "1 equipe, 1 sonho". - team "tentou manipular os mercados de câmbio.
Em um exemplo, a empresa disse que os traders do HSBC haviam colidido com traders de pelo menos outras três empresas para tentar reduzir a taxa de juros da libra esterlina.
Ele disse que os traders compartilharam informações confidenciais sobre os pedidos dos clientes antes da correção e, em seguida, usaram essas informações para tentar manipular a correção para baixo.
A correção da taxa de câmbio da libra esterlina / dólar caiu de £ 1,6044 para £ 1,6009 neste exemplo em particular, fazendo do HSBC um lucro de US $ 162 mil.
Depois, os comerciantes parabenizaram-se, dizendo: "Amamos o companheiro. Funcionou amável. Pena que não conseguíamos fazê-lo abaixo do 00", "lá vai você ... vá cedo, mova-o, segure-o, empurre-o", "bons trabalhos gents..eu don meu chapéu "e" Hooray bom trabalho em equipe ".
Em outro exemplo, a FCA disse que os operadores do Citi tentaram aumentar a correção do euro / dólar compartilhando informações sobre suas ordens de compra com traders de outras empresas.
Os traders dessas empresas transferiram suas ordens de compra para o Citi, dando-lhe mais influência no mercado.
Em última análise, a correção do euro / dólar subiu e o lucro do Citi para o comércio chegou a US $ 99.000.
Depois que o negócio foi concluído, os traders compartilharam mensagens de congratulações como "lovely", "yeah work ok" e "cn't teach that".
Quem se machuca?
Os movimentos de preços decorrentes da manipulação são tão pequenos que é pouco provável que os turistas notem uma grande diferença na compra de moeda estrangeira.
Os maiores perdedores são empresas consideradas culpadas de manipulação. Mesmo para grandes bancos, 2 bilhões de libras são muito dinheiro.
Os reguladores dizem que alguns dos clientes dos bancos poderiam ter sofrido com a distorção do mercado. Isso poderia afetar o valor dos fundos de pensão e investimentos.
Esse tipo de manipulação também enfraquece ainda mais a confiança no sistema financeiro, que passou por uma série de escândalos.
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